Compliance de Investimentos

Transparência e segurança são valores que guiam nosso compromisso com clientes e parceiros.

Políticas

A BS2 DTVM tem como objetivo resguardar a eficácia, ética e clareza perante seus clientes.

Desta forma, nossas políticas internas servem de parâmetros, balizamentos e orientações, facilitando as tomadas de decisões da organização e preservando os princípios da DTVM.

Documentos

  • Instrução CVM 461 – Disciplina os mercados regulamentados de valores mobiliários e dispõe sobre a constituição, organização, funcionamento e extinção das bolsas de valores, bolsas de mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado.
  • Instrução 505/11 – Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários.
  • Instrução CVM 51/86 – Regulamenta a concessão de financiamento para compra de ações pelas Sociedades Corretoras e Distribuidoras.
  • Instrução CVM 402/2004 – Estabelece normas e procedimentos para a organização e o funcionamento das corretoras de mercadorias.
  • Instrução CVM 301/99 – Dispõe sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa de que tratam os incisos I e II do art. 10, I e II do art. 11, e os arts. 12 e 13, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, referente aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.
  • Instrução CVM 220/94 – Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações em bolsas de valores e dá outras providências.
  • Instrução CVM 497/11 – Dispõe sobre a atividade de agente autônomo de investimento.
  • Instrução CVM 539 – Dispõe sobre o dever de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente.
  • Instrução CVM 8 – Dispõe sobre condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários, manipulação de preço, operações fraudulentas e práticas não eqüitativa.

Resolução 1655/89Disciplina a constituição, a organização e o funcionamento das sociedades corretoras de valores mobiliários.

  •  Lei 9.613/98 – Dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF, e dá outras providências.
  • Lei 6.385/76 – Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários.

Circular 3.461/98 – Consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes previstos na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998.

Contatos Importantes

Contatos com os responsáveis pela implementação das normas através do telefone (11) 2103-7800 (Regiões Metropolitanas) ou 0800-545-5200 (Demais Localidades) via e-mail compliancesp@bs2.com.

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